23华港02 : 中信建投证券股份有限公司关于华远国际陆港集团有限公司董事发生变动的临时受托管理事务报告

原标题:23华港02 : 中信建投证券股份有限公司关于华远国际陆港集团有限公司董事发生变动的临时受托管理事务报告
中信建投证券股份有限公司 关于 华远国际陆港集团有限公司 董事发生变动的 临时受托管理事务报告 债券简称：19晋交 01 债券代码：151932.SH 债券简称：21华港 01 债券代码：178217.SH 债券简称：21华港 04 债券代码：197510.SH 债券简称：21华港 05 债券代码：197863.SH 债券简称：23华港 02 债券代码：115739.SH 受托管理人：中信建投证券股份有限公司
2023年12月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《山西能源交通投资有限公司 2019年非公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《山西能源交通投资有限公司 2020年非公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《华远国际陆港集团有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及华远国际陆港集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。


一、 公司债券基本情况
（一）19晋交01

发行主体	华远国际陆港集团有限公司
债券名称	山西能源交通投资有限公司2019年非公开发行公司债券（第 一期）（品种一）
债券代码	151932.SH
债券余额	9.00亿元
票面利率	2.99%
债券期限	本期债券为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和 投资者回售选择权
担保情况	本期债券无担保
付息日	本期债券的付息日为2020年至2024年每年的8月12日。若投资 者行使回售选择权，则本期债券回售部分债券的付息日为 2020年至2022年每年的8月12日
兑付日	本期债券的兑付日为2024年8月12日。若投资者行使回售选择 权，则本期债券回售部分债券的兑付日为2022年8月12日
信用级别及资 信评级机构	本期债券无评级
挂牌转让场所	上海证券交易所

（二）21华港01

发行主体	华远国际陆港集团有限公司
债券名称	华远国际陆港集团有限公司2021年非公开发行公司债券（第 一期）
债券代码	178217.SH
债券余额	20.00亿元
票面利率	5.35%
债券期限	本期债券为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和 投资者回售选择权
担保情况	本期债券无担保
付息日	本期债券的付息日为2022年至2026年每年的4月7日。若投资 者行使回售选择权，则本期债券回售部分债券的付息日为 2022年至2024年每年的4月7日
兑付日	本期债券的兑付日为2026年4月7日。若投资者行使回售选择 权，则本期债券回售部分债券的兑付日为2024年4月7日
信用级别及资 信评级机构	本期债券无评级
挂牌转让场所	上海证券交易所

（三）21华港04

发行主体	华远国际陆港集团有限公司
债券名称	华远国际陆港集团有限公司2021年非公开发行公司债券（第 二期）
债券代码	197510.SH
债券余额	11.00亿元
票面利率	4.75%
债券期限	本期债券为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和 投资者回售选择权
担保情况	本期债券无担保
付息日	本期债券的付息日为2022年至2026年每年的11月2日。若投资 者行使回售选择权，则本期债券回售部分债券的付息日为 2022年至2024年每年的11月2日
兑付日	本期债券的兑付日为2026年11月2日。若投资者行使回售选择 权，则本期债券回售部分债券的兑付日为2024年11月2日
信用级别及资 信评级机构	本期债券无评级
挂牌转让场所	上海证券交易所

（四）21华港05

发行主体	华远国际陆港集团有限公司
债券名称	华远国际陆港集团有限公司2021年非公开发行公司债券（第 三期）
债券代码	197863.SH
债券余额	10.00亿元
票面利率	4.20%
债券期限	本期债券为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和 投资者回售选择权
担保情况	本期债券无担保
付息日	本期债券的付息日为2022年至2026年每年的12月17日。若投 资者行使回售选择权，则本期债券回售部分债券的付息日为 2022年至2024年每年的12月17日
兑付日	本期债券的兑付日为2026年12月17日。若投资者行使回售选 择权，则本期债券回售部分债券的兑付日为2024年12月17日
信用级别及资 信评级机构	本期债券无评级
挂牌转让场所	上海证券交易所

（五）23华港02

发行主体	华远国际陆港集团有限公司
债券名称	华远国际陆港集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行 公司债券（第一期）（品种一）
债券代码	115739.SH
债券余额	10.00亿元
票面利率	3.38%
债券期限	本期债券为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和 投资者回售选择权
担保情况	本期债券无担保
付息日	本期债券的付息日为2024年至2028年间每年的8月3日。如投 资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日期为2024年 至2026年每年的8月3日
兑付日	本期债券的兑付日为2028年8月3日。如投资者行使回售选择 权，则回售部分债券的兑付日期为2026年8月3日
信用级别及资 信评级机构	本期债券的信用等级为AAA，评级机构为联合资信评估股份 有限公司
上市流通场所	上海证券交易所

二、 重大事项
（一）原任职人员的基本情况
本次变动之前，公司董事会成员构成如下：

序号	姓名	职务	任职起始日期
1	谷建春	董事长	2022年 11月至今
2	谢鹏远	副董事长、总经理	2023年 05月至今
3	张勇	外部董事	2021年 12月至今
4	薛烨	职工董事、副总经理	2021年 04月至今

（二）人员变动的原因和依据
根据《山西省人民政府关于张新伟等 8人任免职务的通知》（晋政任[2023]38号），山西省政府决定任命刘平为华远国际陆港集团有限公司专职外部董事。

根据《山西省人民政府关于令狐建设等 12人任免职务的通知》（晋政任[2023]46号），山西省政府决定任命王领拽为华远国际陆港集团有限公司专职外部董事。

（三）新聘任人员的基本情况

序号	姓名	职务	任职起始日期
1	谷建春	董事长	2022 年 11 月至今
2	谢鹏远	副董事长、总经理	2023 年 05 月至今
3	张勇	外部董事	2021 年 12 月至今
4	刘平	外部董事	2023 年 09 月至今
5	王领拽	外部董事	2023 年 11 月至今
6	薛烨	职工董事、副总经理	2021 年 04 月至今

（四）人员变动所需程序及其履行情况
以上人员变动系根据山西省人民政府任免通知，符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。

（五）影响分析
本次人员变动为公司正常的人事变动，目前各项业务运行正常，对公司日常管理、生产经营及偿债能力无实质影响。本次人员变动不影响公司董事会决议的有效性。上述人事变动后公司治理结构仍符合法律规定，目前公司董事会人数少于公司章程约定的 7-9 名，将由山西省人民政府按照相关规定任命，完善公司治理结构。

中信建投证券作为上述债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

中信建投证券后续将密切关注发行人关于上述各期债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

特此提请投资者关注上述各期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

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