明泰铝业(601677):明泰铝业关于可转债转股结果暨股份变动

原标题:明泰铝业:明泰铝业关于可转债转股结果暨股份变动的公告

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2023-071 转债代码：113025 转债简称：明泰转债
河南明泰铝业股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
? 累计转股情况：明泰转债截止 2023年 9月 30日，累计有 1,137,588,000元明泰转债已转换成公司股票，累计转股数为 142,604,772股（包含 2022年 5月 11日权益分配转增形成股份），占可转债转股前公司已发行股份总额的16.53%。

? 未转股可转债情况：截止 2023年 9月 30日，尚未转股的可转债金额为701,522,000元，占可转债发行总量的 38.14%。

? 本季度转股情况：自 2023年 7月 1日至 2023年 9月 30日期间，转股金额为 282,666,000元，因转股形成的股份数量为 35,377,183股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 4.10%。

一、可转债发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】223号文核准，公司于2019年 4月 10日公开发行了 1,839.11万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 183,911.00万元。

（二）经上海证券交易所自律监管决定书【2019】69号文同意，公司183,911.00万元可转换公司债券于 2019年 5月 7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“明泰转债”，债券代码“113025”。

（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“明泰转债”自 2019年 10月 16日起可转换为本公司股票，初始转股价格为 11.49元/股。自 2019年 6月 17日至 2023年 6月 7日，由于公司实施了 2018年度利润分配、2019年度利润分配、2020年度利润分配、2021年度利润分配、2022年度利润分配，明泰转债的转股价格由 11.49元/股调整为 7.49元/股。自 2023年 8月 21日起，由于公司向特定对象发行股票，明泰转债的转股价格由 7.49元/股调整为 7.99 元 /股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布的“临 2019-048号”、“临 2020-025号”、“临 2021-040号”、“临 2022-044号”、“临 2023-044号”、“临 2023-055号”公告。

二、可转债本次转股情况
公司本次公开发行的“明泰转债”转股期为 2019年 10月 16日至 2025年 4月 9日。

明泰转债自 2023年 7月 1日至 2023年 9月 30日期间，转股金额为
282,666,000元，因转股形成的股份数量为 35,377,183股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 4.10%。截止 2023年 9月 30日，累计有 1,137,588,000元明泰转债已转换成公司股票，累计转股数为 142,604,772股（包含 2022年 5月 11日权益分配转增形成股份），占可转债转股前公司已发行股份总额的 16.53%。

截止 2023年 9月 30日，尚未转股的可转债金额为 701,522,000元，占可转债发行总量的 38.14%。

三、股本变动情况
单位：股

股份类别	变动前 （2023年 6月 30日）	8月 16日发行 股份	7月 1日至 9月 30日 转债转股变动	变动后 （2023年 9月 30日）
有限售条 件流通股	0	100,000,000	0	100,000,000
无限售条 件流通股	969,818,429	0	35,377,183	1,005,195,612
总股本	969,818,429	100,000,000	35,377,183	1,105,195,612

四、其他
联系部门：证券部
咨询电话：0371-67898155

特此公告。

河南明泰铝业股份有限公司
董 事 会
2023年 10月 10日